SEC的“举报者计划”-EB-5维权,美国移民最佳方案微信公众号文章

早前的芝加哥会议中心EB-5移民项目欺诈案件闹得沸沸扬扬。由于美国(敏感词被屏蔽)(Securities and Exchange Commission, 简称SEC)的及时行动，避免了投资人的重大损失。近日，《财富》杂志发表了关于该案件揭露者被曝光，共同争夺1.47千万美金奖金的新闻，把焦点一下聚集到了关于金融诈骗案的举报者上面, 同时也发布了关于SEC（美国(敏感词被屏蔽)）的Whistleblower Program（举报者计划）。

《华尔街日报》提到，自SEC在2011年设立了“举报者计划”(Whistleblower Program)，以期获得有关企业违法行为的信息。自项目成立以来，有多达6,500的举报人向SEC秘密披露了他们认为自己所掌握的某个金融诈骗案的重大线索。若SEC向违法者处以100万美元以上罚金，则会将罚金的至多30%奖励给举报者。

潜在的巨额奖励吸引来了至少68个国家的人向SEC提供线索，举报者中有近3,600人列出了自己的职业，其中至少有42条线索来自高管和董事会成员。

举报者的奖金非常可观。《华尔街日报》的报道中的提到8位举报者向SEC提供的线索查处了五起相关赔偿和罚金总额超过1.5亿美元的案件，正是早前的芝加哥会议中心案件。举报者们一共获得了超过1,500万美元的奖金，其中一位举报者获得单独发放的1,400万美元，原因是这位举报者提供了证据，证明了芝加哥会议中心CEO塞西(Anshoo R. Sethi)欺骗了大约250位投资者（多数为中国投资者）。

有些举报者并不只是为了奖金。某位银行业的举报者对一家银行进行了举报。他说，就算没有奖金，银行欺诈这种行为也需要得到纠正。

举报者可在SEC网站上填写表格，也可下载填写，寄到指定地点。需要提供自己和被指违法者的基本信息、涉嫌犯罪行为的详细情况，以及举报者掌握的或可能存在的证据。如果SEC认为举报属实，调查人员会联系举报者进一步问询，然后采取执法行动。但大部分案件需要等待很长的处理时间。

随着EB-5市场的火热，SEC将越来越多介入对EB-5的监管。SEC的Whistleblower Program (举报者计划) 在很大程度上鼓励了包括中国投资者在内的相关利益人群，用美国人的方式来保护自己的合法权益。

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