【EB-5快讯】美国金融业监管局FINRA对未披露行为起诉

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收藏文章 赞一个 已赞 2016-06-08 美国移民超市



美国金融业监管局(FINRA)执法部门周二起诉一名前Ameriprise Financial Inc.(一家美国500强公司)员工未能披露其以兼职身份参与一个价值1亿美元的EB-5太阳能投资项目。

 

FINRA称,两年前,Ameriprise发现Jim Jinkook Seol创立了Western Regional Center Inc.(一家区域中心)后解雇了他。Western Regional Center Inc.的成立目的是为符合EB-5签证项目的某些项目募集外国资金,EB-5项目允许外国投资人在符合一定条件的情况下获取美国绿卡。

 

FINRA称,Seol通过WRCI从外国投资人处为加州能源投资一期基金(CaliforniaEnergy Investment Fund I)募集资金,最终募集到1亿美元的投资。

 

起诉中提到,监管局表示,即便Seol已经不再为经销商工作,他在未告知其雇主的情况下参与编外项目(行规要求告知),仍然要为此负责。

 

“Seol并未通知Ameriprise他创立了WRCI和CEIFI,也没有告知他计划通过CEIFI向外国投资人推广投资。”FINRA执法部门表示,“因此,在没有向公司递交书面通知的情况下,Seol参与并向200位投资人售卖CEIFI合伙企业股权的行为违反了NASD 规则3040和FINRA 规则2010。”(NASD即全美证券交易商协会)

 

FINRA表示,Seol通过CEIFI发行并出售的价值1亿美元的有限合伙企业股权属于证券。

 

FINRA执法部门在起诉中提到,Seol并未向Ameriprise披露其行为的做法违反了NASD规定,规定要求他在参与任何私募证券发行前,必须向已在FINRA登记注册的经销商雇主递交书面通知。违反NASD规定的同时,他也违反了FINRA规定,后者要求其遵守“高标准的商业信用以及公平公正的贸易原则”。


来源:IIUSA

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