JORC规范与我国现有固体矿产勘查规范标准的对比

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收藏文章 赞一个 已赞 2016-06-03 矿业澳洲


JORC规范,全称"澳大拉西亚勘查结果、矿产资源与矿石储量报告规范",是一种面向并保护矿业投资人和潜在投资人利益的公开报告规范。它是由澳大拉西亚(含澳大利亚、新西兰、巴布亚新几内亚等)采矿与矿冶学会(AusIMM)、澳大利亚地质科学家协会(AIG)及澳大利亚矿产理事会(MCA)组成的矿石储量联合委员会(JORC)起草的、对会员具有约束力的规范。JORC规范在国际矿业界享有盛誉,目前已被澳大利亚证劵交易所(ASX)、新西兰证券交易所(NZX)等多个证券交易所作为强制性的矿业规范。


【JORC规范的由来】矿业具有高投入、长周期、高风险与高收益的特点,西方国家矿业公司通过上市募集资金是一种最常见的做法。公司通过上市筹得资金后,需要开展矿产勘查,并公布勘查结果,而这些结果常常会对公司股票的价格产生很大的影响。


1969年10月1日,澳大利亚Poseidon Nickel公司公布了一项位于西澳的镍矿项目的勘查结果,首个钻孔发现了大厚度的高品位镍矿,且推断矿体规模较大,导致了公司股票的暴涨。后来证实,钻孔岩心的品位并不准确,且实际品位明显偏低。公司的勘查报告误导了公众,而矿区的地质师则是公司的主要股东。此后,公众、矿业界和法律界都迫切希望对勘查报告进行规范,矿业界于1971年成立了矿石储量联合委员会(JORC)。至1989年发布第一版JORC规范前,委员会曾发表过一系列涉及矿石储量分类和公开报告建议的报告。


随着JORC规范被澳大拉西亚采矿与矿冶学会(AusIMM)和澳大利亚地质科学家协会(AIG)采纳并得到澳大利亚矿产理事会和澳大拉西亚金融服务学会的认可,JORC规范的影响不断扩大,后被澳大利亚证劵交易所(ASX)、新西兰证券交易所(NZX)采用并纳入其上市规则中。JORC规范曾于1992年、1996年、1999年、2004年进行过修订和更新,目前使用的是2012版。


【JORC规范的主要内容】事实上,与我国现行的地质勘查规范不同,JORC规范并不是一个技术类规范,而是发布公众报告的行为规范。其主要内容包括以下方面。


1、透明性、具体性和合格性是指导JORC规范运作和使用的原则。透明性要求向公开报告的读者提供充足信息,且信息的表达应该清楚明确,以利读者理解报告,而不会被所提供的信息误导,也不会因为遗漏了合格人员所知的重要信息而被误导;具体性要求,公开报告中要包含投资者及其专业顾问为对所报告的勘查结果、矿产资源和矿石储量做出合理均衡判断而需合理了解、并合理希望在报告中找到的所有有关信息。若相关信息未能提供,则必须给出合理的解释; 合格性要求,公开报告应以具备相应资格、富有经验的工作人员(合格人员)负责完成的工作为依据,该等合格人员必须遵守强制性专业道德规范。


透明性和具体性是本规范的指导原则,合格人员必须对勘查结果、矿产资源或矿石储量声明所依据的重要假定做出解释性说明。


特别需要指出的是,合格人员必须考虑到,衡量具体性的标准为是否包含了投资者或其顾问合理希望合格人员给出明确说明的有关勘查结果、矿产资源或矿石储量的各个方面的信息。若对某个重大问题加以说明或不做说明可能影响到公众对矿点的认知或其价值,合格人员不得对之保持缄默。


2、JORC规范对合格人员及其责任做出了明确界定。


涉及公司勘查目标、勘查结果、矿产资源或矿石储量的公开报告,都必须以合格人员准备的信息和支持性文件为基础,并公正反映该等信息和支持性文件。公司发布公开报告时,应披露合格人员的姓名及合格人员或相关方的潜在利益冲突等。


勘查结果、矿产资源和矿石储量公开报告所依据的详细介绍勘查结果、矿产资源和矿石储量估算的文件,必须由合格人员或在其指导下完成,并由合格人员签字,承担责任。


"合格人员(Competent Person)"是指澳大拉西亚采矿与冶金学会或澳大利亚地质科学家协会或JORC与ASX网站公布的"认可专业机构"的会员或研究员。这些组织具备行之有效的纪律处分措施,包括暂停或开除某个会员的权力。 同时要求合格人员必须拥有至少5年与所涉矿化类型或矿床类型及所从事工作相关的经验。


3、勘查结果、矿产资源或矿石储量的公开报告,必须且只能使用一些专用术语以消除歧义。 并对不同的地质置信水平及不同的技术和经济评价程度下的矿产资源、矿石储量及其 "调整因素"(包括但不限于采矿、选矿、冶金、基础设施、经济、市场、法律、环境、社会和政府等方面的因素)进行说明。并对勘查结果、矿产资源和矿石储量报告应包含的信息及内容进行了详细规定。矿产资源包括推定矿产资源和确定矿产资源两个部分,矿石储量包括概略矿石储量和证实矿石储量两个部分。


4、为便于操作,规范提供了合格人员在编制文件及起草公开报告时所应考虑的准则的查对清单(参照表)。为遵守规范的各项原则,在合格人员编制的文件中,应按照"如果不,为什么不"的原则,提供涉及参照表相关各项的说明。参照表在对采、加、化有关基础资料(取样技术、钻探技术、钻探样品采取率、编录、二级取样技术和样品准备、化验数据和实验室测试质量、取样和化验数据的核实、数据点位置、数据密度和分布、样品安全性等)详细要求的基础上,分别对勘查结果报告、矿产资源估算和报告、矿石储量估算和报告的有关内容进行了详细规定。


JORC规范与我国现有固体矿产勘查规范标准的对比


【规范适用环境差异】我国现有矿产勘查规范主要是技术规范体系,JORC规范则是行为规范。


我国的矿产勘查一直实行政府标准与规范,这是计划经济体制及政府长期作为唯一的勘查投资人所造成的。我国的固体矿产勘查规范包括《固体矿产资源/储量分类》、《固体矿产地质勘查规范总则》、《矿产资源综合勘查评价规范》等一系列国标和行业规范,这是个技术规范体系,从地质填图、原始编录、资料整理、报告编写,以及物化探、遥感、测量、勘查工程(槽、井、坑、钻探等)及采样、加工、化验等无所不包。这技术规范体系是地勘单位和设计部门的共同语言,也是立项、建设矿山的依据。勘查阶段分为预、普、详勘查四个阶段,勘查技术人员只需对这个规范体系负责,各级管理部门也只需用这个规范体系来验收勘查成果。规范体系的优点是便于计划管理和操作,缺点是对技术经济评价重视不够,常造成与市场的脱节。如工业指标多年不变,"呆矿"偏多,资源利用效率低。目前在我国商业性矿产勘查的技术标准和规范,仍是政府颁布的全国统一的勘查技术标准与规范。


市场经济国家,矿产勘查是商业行为,不存在由政府统一编制发布的矿产勘查技术标准和规范。为了保障矿产勘查公众投资者的利益,规范矿业市场秩序,建立交易的共同语言,降低交易成本,通常由行业协会组织制定矿产勘查的行为规范和行业技术标准和规范。JORC规范就属这一类。指导JORC规范使运作和使用的原则是透明性、具体性和合格性。JORC规范对公开报告提出了最低要求,并鼓励各公司在公开报告中尽可能提供全面信息。勘查项目一般分为找矿(相当于预、普查)和评价(相当于详查和勘探)两个阶段,公司和合格人员对勘查项目的技术经济指标非常重视,矿产资源的利用效率相对较高。


【矿产勘查的责任主体不同】


我国矿产勘查的责任主体为有资质的法人,目前以地勘单位为主。长期以来,我国地勘单位属事业单位,单位规模由数百人至上千人不等,具有甲级、乙等不同的勘查资质。总体上,地勘单位的诚信度是较高的,但在前些年也出现过不少问题。一旦项目出了质量问题,对责任的追究就成为一个棘手的问题,由于一个单位的资质涉及很多人,主管部门处理起来比较困难。


JORC规范中,发布报告的公司及合资格人是主要的责任主体。其中的合资格人,须是澳大拉西亚矿业冶金学会、澳大利亚地质科学协会的会员或JORC与ASX网站公布的"认可专业机构"的会员。这些组织具备行之有效的纪律处分措施,包括暂停或开除某个会员的权力。JORC规范明确指出,合资格人不但要本着透明性和具体性原则开展工作,而且要具备相关经验,在所考虑的矿产品、矿床类型和环境方面充分表明自己的合格能力。合格人员要对签署的报告承担全部负责,若无把握,应向具有适当经验的同行征求意见,或者拒绝充当合格人员。若由于能力不足或疏漏造成对公众的误导,则要面临所在学会或协会纪律委员会的严厉追究。


【勘查成果的表达方式不同】


我国现行的《固体矿产资源/储量分类》,是综合了政府宏观管理需要和企业微观运行需要的分类体系,是计划经济向市场经济过渡的产物。《分类》将矿产资源/储量分为16类,类型多,定义难,非常复杂。按经济意义划分的"边际经济"和"次边际经济"两大类,是政府进行宏观经济评价需要的类型;矿业企业一般只涉及"经济的"和"内蕴经济的"两类。此外,地勘单位一般只涉及"资源量",而常含糊地表达为"资源储量"。勘查单位提交的资源储量报告一般是供主管部门同行看的,而通过各种媒体发布的勘查业绩成果新闻,往往反映了政府宏观经济方面的价值取向,与是否具有开发价值无关,常常对公众形成误导。


JORC规范的成果表述相对简单、明晰。在勘查程度较低时,对不作为矿产资源或矿石储量正式报告部分的数据,称为"勘查结果"。对勘查结果,不得以不合理方式暗示发现了潜在的经济矿化。经过一定的勘查工作,发现了具备经济开采的合理前景的矿产资源,方可发布矿产资源报告。矿产资源按置信水平,分为推测的、推定的和确定的三种,分别与我们的(333)、(332)和(331)相类似。在充分研究了采矿、选矿、冶金、基础设施、经济、市场、法律、环境、社会和政府等因素后,对推定的和确定的矿产资源开展了预可行性研究和可行性研究后,将确定的矿产资源中的经济可采部分,称为"矿石储量",分概略矿石储量和证实矿石储量两类。JORC规范下的勘查结果报告、矿产资源报告和矿石储量报告,所有数据必须意义明确且通俗易懂,以维护市场秩序。


目前,由于我国矿业权管理方面存在政府干预过多的问题,独立地质师制度也未建立,我国类似西方发达国家的完善的矿业市场还未建立起来。近年来,我国不少企业和地勘单位走出去开展境矿产勘查,还有些公司争取在境外上市,这就迫切需要了解和熟悉西方的规则。党的十八届三中全会指出,要使市场在资源配置中起决定性作用。因此,学习和借鉴西方发达国家的矿业规范,更好地服务矿业经济是非常必要的。


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