SEC第二枪,质子中心被诉|EB-5重要新闻

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收藏文章 赞一个 已赞 2016-06-03 美国投资移民



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2016,不太平。


4月,EB-5过气明星Jay Peak刚刚倒下,今天,EB-5新贵质子中心被诉。


下面是SEC刚刚发布的新闻稿


SEC,美国证监会,6月2日,宣布起诉一对夫妇欺诈并要求冻结其资产,被控挪用了其建设运营在南加州,一个为癌症患者的质子治疗中心所募集的2/3的资金。


根据SEC镜头在联邦法庭披露的诉状,Charles C. Liu和Xin “Lisa” Wang,为此质子治疗中心,通过EB-5计划从50个中国投资者处募集了2700万美金


他们在推广材料中宣称,改项目将创造4500多个就业,极大推动当地的经济,并且能为海外投资者提供美国绿卡。但是,在收到投资款之后的18个月之后,他们还未动工。而与此同时,Liu将投资款的1100万汇到了在中国的3个公司,另外有700万汇入个人和妻子个人账户。


应SEC要求冻结Liu/Wang以及相关实体的资产及账户的要求,法院令他们停止进一步从投资者处募集资金或继续花钱。


“我们指控Liu和Wang使用投资者的资金来做个人开销,而同时欺骗中国人,他们以为他们的投资将进入到一个创新型项目并且为癌症患者做治疗。”SEC洛杉矶办公室总监Michele Layne说。


根据SEC的指控,Liu和Wang用来推广质子中心项目投资的网站,包括了一个被称为“政府支持”的栏目,有着前总统George Herbert Walker Bush(乔治·赫伯特·沃克·布什-老布什)以及前州长Arnold Schwarzenegger(阿诺德·施瓦辛格)他们的照片和推荐信展示在一起,那是他们泛泛支持质子治疗的,而不是用来支持这个在当时根本没有启动的项目。


SEC的起诉,包括:Liu和Wang,以及EB-5项目Pacific Proton Therapy Regional CenterPacific Proton EB-5 FundBeverly Proton Center LLC。SEC寻求初步和永久的禁令,并追索违法所得及罚款。


经验教训


EB-5,显然已经进入事故多发期,随着SEC今年起将EB-5纳入监察重点,,个人预计类似案件将层出不穷。


最近爆出来的案子,都将问题指向了一点,那就是项目后期监管。正所谓,成天与美女独居一室,难免会动心继而动手,这是人性。


当前,无论国会还是USCIS(移民局),正在拟定监管政策,来规范监管区域中心的运作,让我们拭目以待,这是其一


其二,从商业合约的角度而言,EB-5的资金,如果没有外部/第三方/投资者利益代表方的监管,区域中心/项目方作为GP(普通合伙人)权利过大,难免会任意挥霍挪用,人性不可违。


就本人了解,在质子中心的案例中,国内其中一家机构,多次就项目及投资者资金安全,要求项目方进行披露,但均未得到任何答复。


EB5Sir,早有意愿探讨项目的后期监管问题,如有任何机构或个人,愿意投稿或者提供项目材料文件,来指出或者证明哪些监管方式更佳,本人愿意吸收采纳,供行业参考探讨。


SEC起诉文件,可以到移投路网站的文档区下载,或者微信留言索取。


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