FINRA究竟有多么无聊?

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收藏文章 赞一个 已赞 2016-06-07 美国凤和陈投资移民


这2天有关FINRA(美国金融管理局)要处罚一个EB-5太阳能项目负责人的消息又被一些无知和无聊的人炒作起来。

这个处罚的起因实际很无聊。这个负责人原来是注册证券经纪人在Ameriprise Financial Inc.证券公司工作。在这期间,这个负责人开始筹建EB-5太阳能项目的销售公司。按照美国金融管理局的内部规定,注册经纪人在从事和本公司以外的证券经纪业务活动的时候要事先通报并获得本公司的同意。而这个负责人当时没有通报本公司,该证券公司后来发现这个事情后,就把这个负责人从证券公司解雇开除了,这个是2014年5月的事情。

本来这个事情这样结束也就算了。现在美国金融管理局又来追究这个负责人当时违反行业规则没有通知所在证券公司所从事的公司以外的经纪业务问题。估计是要对这个负责人处以罚款之类的处罚。

这个处罚即便生效,也只是涉及这个负责人个人的事情。对EB-5投资人和项目本身没有任何影响。目前绝大多数美国从事EB-5项目销售的公司都没有注册证券经纪人。是否需要注册证券经纪人现在法律上也没有权威说法。

需要说明一下,太阳能项目目前已经做过多期,所有项目进展正常,客户的移民申请也在正常获得批准。该负责人所在的EB-5销售公司也没有发现任何财务管理混乱或者违规问题,目前的处罚只是对他以前从事EB-5销售新业务没有通知当时所在的公司这一违反金融管理局内部规定而来的。

国内不明真相的人借此机会炒作就没有必要了。这原本就是一个很无聊的小事情。

从这个事情也可以看出,美国管理部门现在很无聊,到处在找事情做。希望特朗普能够当选美国总统,把一大批无聊的政府官员辞退回家种红薯。


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