华盛顿特区2015年11月19日讯——

证监会今日宣布其已获得法院指令，冻结一名南佛罗里达州女性及其公司的资产，该女性被指控利用通过EB-5投资移民计划谋求美国居留权的投资人的资金，购买了一艘船和豪车。

根据EB-5计划，如果外国公民有效投资至少50万美元到一个特定项目，为美国工人创造或保留至少10个就业机会，就有可能获得美国居留权身份。SEC称Lin Zhong和她的公司EB5 Asset Manager LLC募集了至少850万美元用于U.S. EB-5 Investments LLC创造就业机会的房地产开发项目，但他们挪用了近100万美元的投资人资金，购买了一艘船、一辆BMW和一辆奔驰以及其他不当的个人用途。

“我们指控Zhong对投资人承诺他们的资金将被用于开发房地产项目，但她滥用了他们的资金以充实自己，同时对投资人虚报和漏报材料，”SEC迈阿密地区办公室主任Eric I. Bustillo称。

SEC还获得了法庭关于任命一名接管人的指令，管理和运营该公司及其子公司的业务和资产，以保护投资人。

根据SEC在本月早些时候递交给佛罗里达州南部地区的美国地区法院的针对Lin Zhong，也就是Lily Zhong的诉状：

• 投资人被告知他们投资到U.S. EB-5 Investments LLC的资金将被用于房地产开发，其中包括一个佛罗里达州圣露西港城市中心的综合商业项目。

• Zhong 和EB5 Asset Manager挪用了近90万美元资金用于与项目不相关的个人用途，其中还包括支付其个人的不动产税和家庭成员的教育开支。

• Zhong 和EB5 Asset Manager还向投资人谎报了对U.S. EB-5 Investments投资资金的使用，并且隐瞒了Zhong在以前房地产投资的失败经历。

• 投资人被错误地告知U.S. EB-5 Investments将准备和提供未经审计的财务报告给投资人。

• Zhong和EB5 Asset Manager谎称一些投资人的资金将被保留在监管账户，直到潜在的EB-5投资人向移民局（USCIS）递交表格申请移民身份并获得批准。

• Zhong和EB5 Asset Manager还漏报和虚报了利益冲突，并谎报了房地产开发项目的地点。

SEC的诉状称Zhong和EB5 Asset Manager违反了1993年证券法第17(a)条、1994年证券交易法第10(b) 条以及10b-5规则的反欺诈条款。在SEC的漫长听证过程后，当法院发布了单独命令批准快速取证，禁止破坏文件，要求Zhong、 EB5 Asset Manager和被免责的被告(relief defendants)向SEC和法院提供资产的真实会计信息时，Zhong同意了资产冻结和任命接管人的指令。

SEC的持续调查由迈阿密办公室的Shelly-Ann A. Springer-Charles 和Margaret Vizzi负责，由Eric R. Busto监督。 Alejandro Soto将负责SEC的诉讼。SEC感谢USCIS的协助。

（本文系移民超市翻译，如与原文有出入请以原文为准。原文链接：http://www.sec.gov/news/pressrelease/2015-263.html）

美国移民超市

关于我们

移民超市（www.yiminchaoshi.com）作为一个综合性的专业资讯服务平台，为您提供美国留学、移民、投资置业及落地安家等全方位的咨询服务，是您在美国留学和美国生活的最佳伙伴。

长按图片“识别二维码”即可关注移民超市微信↓↓

移民超市下属2大微信平台↓↓

长按图片识别二维码即可关注

超级留学妈妈微信号: liuxue-mama ←长按即可复制

投资超市微信号: touzichaoshius ←长按即可复制