据《Daily Mail》报道，澳洲联邦银行（Commonwealth Bank）旗下网络证券公司，因允许一名已去世客户的亲戚用他的资金交易而被罚款20万澳元。

澳洲证券与投资委员会（ASIC）表示CommSec已知一名客户已去世，却未将他名下的两个账户锁上，相反还在2014年在一名亲戚的指示下，在7个月的时间里进行了59笔市场交易。

本次调查暴露出该公司在处理已逝客户资产上存在的问题。

这名亲戚被授权如果需要追加保证金就动用保证金贷款账户，但不能进行市场交易。

CommSec于2014年3月获悉这名拥有股票交易账户和保证金贷款账户的客户已去世，但他们没有按照逝者资产管理规定锁上他的两个账户。

ASIC市场纪律审查小组表示CommSec没有正确执行和监督执行新版逝者资产管理规定和程序。

CommSec表示他们将这一错误报告给了ASIC，并配合调查，其常务董事Paul Rayson在一份声明中表示，“发生这种程序错误我们很遗憾，所幸没有给客户造成损失，也没有投诉。现在我们已按最新规定执行，确保合规。我们的客户和自身的监管责任是重中之重。”

CommSec表示已修改逝者资产处理程序，防止以后再发生类似事情。

本文采编于合作媒体亿忆网

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