美国今年也反腐——鲜为人知的美国《反海外腐败行为法》

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收藏文章 赞一个 已赞 2016-07-21 太和美国移民法律资讯



美国《反海外腐败行为法》——Foreign Corrupt Practices Act (FCPA),是1977年通过的一部联邦法律,此法禁止美国的企业和个人向外国官员行贿,以获取商业利益,因为行贿行为会使外国官员违背其职责。此法规定行贿等腐败行为即使发生在海外,也会受到美国的惩罚。值得注意的是,《反海外腐败行为法》并没有规定可能会受到惩罚的最低贿赂金额。


《反海外腐败行为法》通过以来,美国司法部强力出击,查处了一大批美国在世界上声名赫赫的跨国公司,可谓硕果累累。由于被告公司不愿其商誉因公开审判而受损,个人也不敢冒败诉坐牢的风险,绝大多数案件以和解收场。该法在过去的几年收效良好,但是在2015年却成效平平。因此去年11月,美国司法部高调宣布,海外反腐败执法部门将新添10名工作人员,令整个律师团队扩充到30人,相当于50%的增幅,将大大加快案件审理速度。作为配合,今年联邦调查局(FBI)国际反腐部门新增了三支行动队,全力配合《反海外腐败行为法》的执行以及帮助外国政府追索已被该国腐败的政府高层人员转移到美国的资产。


作为2016年的海外反腐重头戏,俄罗斯移动网络运营商VimpelCom已被锁定。该公司为维持无线电频率等项目,涉嫌向乌兹别克斯坦总统的长女古尔纳拉·卡里莫娃旗下公司转账数百万美元。美国政府有望在今年就其违反《反海外腐败行为法》结案,估计会给予巨额罚款。此外,一名在德州开公司的委内瑞拉商业大亨涉嫌向委内瑞拉国有石油公司行贿以获得合同,涉案金额超过10亿美元。目前,这位大亨已经被捕。因此,今年可谓是美国司法部的反腐“大年”。


以下是近几年来被查处的著名跨国企业的行贿案件。



2014年阿尔斯通行贿事件 罚金7.72亿 

阿尔斯通(Alstom),是法国电力和轨道交通设备供应商。经过司法部数年调查,发现其美国分公司涉嫌在印度尼西亚、埃及、沙特阿拉伯等国通过贿赂手段获得总额超过40亿美元的工程合同,违反了美国的《反海外腐败行为法》。


阿尔斯通的美国分公司于2014年12月22日承认其海外行贿行为,并接受美国司法部7.72亿美元罚款。这是迄今为止美国政府对企业海外贿赂行为开出的最大罚单。




2010年戴姆勒行贿门 罚金1.85亿

戴姆勒(Daimler),是全球汽车巨头奔驰汽车的制造商,2010年3月戴姆勒及其三个子公司被美国政府指控,在1998年至2008年间,通过现金、高尔夫俱乐部礼物、度假和奢侈跑车等价值数千万美元的物品,向22个国家的政府官员行贿,从而换回了价值数亿美元的合同。


戴姆勒的贿赂包括至少300万欧元(约400万美元)贿赂俄罗斯官员,以确保获得价值6460万欧元的销售合同。大约417.39万欧元行贿中国政府官员,包括佣金、礼物和旅游度假等等。一辆价值30万美元的装甲车送给土库曼斯坦官员作为生日礼物。给伊拉克官员回扣,以保证不需要赔偿在第一次海湾战争时期联合国石油换粮食计划中受损的卡车。高尔夫俱乐部、婚礼费用和其他小费等价值4.1万美元,用于行贿印度尼西亚官员等等。最终,根据和解条款,戴姆勒支付9,360万美元的罚金和返还9,140万美元非法所得,共计1.85亿美金



2008年西门子贿赂案 罚金16亿 

西门子(Siemens),一个百年品牌、跨国巨头之一的企业,业务横跨交通,通信,医疗等各个领域。在2008年卷入海外商业贿赂的漩涡之中,据美国证券委员会调查指出,从上世纪90年代起,西门子以向官员行贿方式在全球开展业务,行贿行为规模惊人,总计超过290个项目,案件涉及委内瑞拉、中国、以色列、尼日利亚、阿根廷、越南、俄罗斯、墨西哥等国。


西门子至少向政府官员行贿4283笔,合计约14亿美元,以换取商业合同。包括修建城市铁路、国家的移动电话系统、医院医疗系统、国家的身份证系统等。甚至在联合国和伊拉克的石油换食品计划中,西门子也通过给予伊拉克官员回扣的方式,来换取向伊拉克出售电站设备的机会。

西门子行贿部门

向政府官员行贿次数

行贿金额(美元) 

通信(COM) 

2505

8.139亿 

工业(I&S) 

89

2250万 

医疗(MED)

705 

9260万 

发电(PG) 

353 

2.087亿 

输电(PTD) 

356 

1.482亿 

交通系统(TS) 

154 

7000万 

其他 

121 

4480万

合计

4283

约14亿

美国司法部2008年12月15日宣布,德国西门子(Siemens AG)及其三家子公司承认违反了美国《反海外腐败行为法》。在承认有罪的同时,西门子将向美国司法部支付4.5亿美元的刑事罚金。


此前两天,西门子已经与美国证券委员会达成和解,并支付3.5亿美元的罚金。此外,西门子将在德国被慕尼黑地区检察机构处以3.95亿欧元(约5.69亿美元)的罚金,加上此前西门子被处罚的罚金,合计西门子共支付约16亿美元罚金,是历史上因行贿而受到的最严重惩罚


  FCPA对中国跨国企业的影响  

根据FCPA规定,在美国境内的外国人也可以成为该种犯罪主体虽然这是一部美国法律,但由于这一法律对象的特殊性,以及日益扩大的国际影响,必然对作为有大量投资在美国的中国企业产生影响。在美国从事跨国经营的中国企业和个人都会受到该法的制约。当他们以美国为基地,进行跨国经营的时候,一旦被发现有商业腐败的行为,很可能受到FCPA的制裁。


美国这部《反海外腐败行为法》的条款可谓严苛,行贿行为成不成功都不重要,只要有动机甚至许诺就是犯罪,而且直接行贿和通过他人间接行贿同罪这点应该引起各国企业高度重视。同时,作为一部维护市场经济秩序、保护公平竞争的法律,该法对各国法制建设也有相当的借鉴意义。

王律师点评

由于《反海外腐败行为法》禁止美国企业以行贿这样的不当手段来谋求商业利益,而有的国家风气腐败、贿赂公行,严格执行此法完全有可能使美国企业相较于他国企业身处竞争劣势。然而这样一来,却可以逼得美国企业将注意力转向对新产品、新技术的研发、企业的劳动生产率的提高、对自身品牌的创立和维护,从而在商业竞争的本质上超越对手,让美国企业在国际竞争当中永远立于不败之地,毕竟一个产品和服务要被消费者接受,其品质、可靠性和价格更加重要。因此,美国这部法案以国内法的形式来规范美国企业的海外商业行为,严厉惩处自己的企业在海外行贿等不当竞争手段,看似让美国企业吃了大亏,实则是以美国的国家信誉作担保,让美国企业在国际竞争中占据了商业道德的制高点,其“国家品牌”效益无与伦比,这一高屋建瓴的立法设计和深谋远虑的法制思维,值得国际竞争各参与国的学习和借鉴。



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