【EB-5重磅】SEC再次出击!起诉并冻结一处滑雪度假村

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收藏文章 赞一个 已赞 2016-04-15 美国移民超市


移民超市美国报道,


美国证券交易委员会(SEC)在美国当地时间4月14日宣布,因金融欺诈而起诉佛蒙特州一处滑雪度假村并冻结其资产,认为其相关企业涉嫌滥用数百万通过EB-5投资移民计划融来的资金。位于迈阿密的联邦法庭已经受理此案(如需查看诉状,可在移民超市微信后台留下您的邮箱),法庭已经指派了一个接收方来接手,防止出现投资人的资金继续被滥用。




SEC指控迈阿密的Ariel Quiros先生和佛蒙特州Newport的William Stenger先生和他们的公司,在向投资人募集超过3.5亿美元的资金兴建佛蒙特州的滑雪场设施和生物医疗研究中心时作出虚假陈述和略去关键信息。这些投资人被告知,他们的资金将投资在Jay Peak Inc.相关的某个项目上,而Quiros先生和Stenger先生负责运营Jay Peak Inc. 这家公司。但实际上,像是庞式集资一样,这些资金被用来填补之前项目的亏损。超过2亿美金被用于与所陈述目的不同的事情上,包括5000万美金用于Quiros先生的私人花费,及花在其它未向投资人披露的地方。


根据SEC的指控,Quiros先生挪用资金做了购置豪宅、支付他的所得税和其它投资税收,及收购了一个不相关的滑雪度假村。


SEC的执法部门主管官员Andrew Ceresney说:“这个金融欺诈包括了虚假申述、欺骗性的金融交易,到最后赤裸裸的盗窃。正如我们的指控中写的,被告挪用了数以百万的EB-5投资人的钱装进自己的腰包,留下一点钱用于项目建设,从而把投资人的资金和移民申请置于危险中。


移民超市翻译SEC的起诉邮件:Quiros先生、Stenger先生、Jay Peak公司和Quiros先生拥有的另一家公司Q Resorts Inc. 及七个有限合伙人和他们的普通合伙人公司都触犯了美国1933年证券法Section 17(a)的反欺诈条款和美国1934年的证券交易法Section 10(b) 和 Rule 10b-5。 另外四家公司在SEC的起诉中被称为救济被告他们的账户上都被转入了投资人的资金。SEC正在寻求初步和永久禁令、经济处罚并退赃加上利息。SEC还在寻求针对Quiros先生和Stenger先生的禁令救济和针对Quiros 先生的主管从业禁令。

 

以上为移民超市节选翻译,如有出入,请参照SEC公告原文http://www.sec.gov/news/pressrelease/2016-69.html。

 

移民超市拓展阅读1: “救济被告”也叫做 “名义被告”(nominal defendant),是指民事诉讼程序中,未被指控从事违法行为,但从被告违法行为中获取了财物,对该财物并无合法权利的被告,法院可以判令救济被告向原告返还该财物。近年来,美国法院广泛运用救济被告制度,追回他人获取的违法财物,给受害投资者以尽可能多的补偿。


移民超市拓展阅读2: “禁令救济”的目的在于维持原状和防止损害进一步扩大。法院发布禁令救济的传统要件是:(1)申请禁令的当事人(通常是原告)存在难以弥补的损害,或在法律上没有充分的救济;(2)原告有胜诉的可能性;(3)利益的权衡比较,即禁令授予时给被告造成的损害远远小于禁令被拒绝时给原告造成的损害;(4)禁令的发布不损害公共利益。


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