SEC揪出EB5行业“大老虎”

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收藏文章 赞一个 已赞 2016-04-15 美国移民情报站





美国时间4月14日,SEC公告,其于12日起诉佛蒙特州区域中心授权运作EB-5项目的Jay Peak项目方及其所有人。


作为曾经在政界最为高层的旗手Patrick Leahy(美国第五号政治人物的,参议院临时议长、司法委员会主席)所大力支持的EB5区域中心,作为佛蒙特州政府所拥有的区域中心,Jay Peak这个对于仅仅熟悉当前EB-5市场的很多人来说略有陌生的名字,就这样轰然倒下,对于整个EB-5行业,再没有比这更重大的新闻了。

 

如果与3年前芝加哥会议中心案例对比的话,当年SEC只是处罚了一个偶尔进来玩火的坏小子,而今天就如同反腐战线拎出了一只特大的老虎一般,EB-5行业为此地动山摇。

 

Jay Peak公司的种种负面新闻,由来已久,Patrick Leahy同学早已经坐在了火山口,所以去年他摒弃前嫌极力协助Grassley推动进行史上最严厉的EB-5改革,已经使得业内不禁猜测,正是因为Jay Peak这个不定时炸弹,使其不得不抱紧Grassley大腿以求自保。个人认为,这也就是,为何去年EB-5改革,Grassley如此强势,EB-5行业也如此节节让步的最更本原因之一,朝中无人也。

 

而如今,Jay Peak这座大山轰然倒下,Patrick Leahy同学被打脸,同时这也给了乡村帮敲了一记警钟,Why EB-5 Money goes to rural area?

 

下面简单看下SEC的新闻通告:

 

2016年4月14日,华盛顿,SEC今天宣布起诉并冻结一所佛蒙特州的滑雪场及其相关机构,其通过EB-5投资移民计划,欺诈并滥用了数亿美元。

 

SEC在Miami的联邦法院进行起诉,法院已经任命了接管人,以防止这些公司进一步滥用投资者的资产。

 

SEC控告,Ariel Quiros和William Stenger,及其控制的公司,虚假陈述并掩盖重要信息,当其在从投资者处募集的超过3.5亿美元的滑雪设施及一个生物研究设施(ANC BIO项目)。 

 

投资者被告知,他们投资到Jay Peak相关联的多所项目中,并且他们的投资仅仅用来为这些项目融资。但是,在一个庞氏骗局的结构中,注资后期项目的投资款被挪用到先前的项目中。超过2亿的资金,被挪用到非申明的项目中,包括Ariel Quiros的5000万个人开销,而投资者对此毫不知情。

 

根据诉状,Ariel Quiros非法使用投资者的资金,购买豪华公寓,支付个人税费,收购其他滑雪场,将成百上千万的资金,放到了自己的口袋中,而仅仅只使用了一小部分资金动工其生物研究设施,也就使得投资者的资金及其移民申请,至于困境。

 

SEC起诉Ariel Quiros、William Stenger、Jay Peak和一家Ariel Quiro拥有的Q Resorts Inc,以及他们运作EB-5的7间有限合伙企业,违反证券法。

 

同时,佛蒙特州政府也配合SEC,在4月14日,对上述相关人员和公司,提起诉讼。

 

Jay Peak事发,如同之前的多起案例一样,本案也是涉及资金挪用的问题。很明显的是,EB-5投资者与项目方处在一个不对等的棋局中,没有能力监管项目方对于资金的使用调度,也几乎没有任何由EB-5能把控的审计制度,这种权力不对等的结构设计缺陷,推动了那些失去自控能力的项目方加速走向毁灭。

 

SEC如此这般兴师动众打老虎,再一次充分体现了美国司法体系对于投资者的保护,但是并没有从更本上改变EB-5融资结构和制度上的缺陷,而这正是一起又一起东窗事发的关键所在。

 

如今这座大山的倒下,能给EB-5带来的经验教训:是时候认真对待项目的后期监管了!制度能够防止坏人不做坏事!而不仅仅依赖于投资前判断一个好人,并且期望他永远不做坏事。

 


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