【EB-5特特特大新闻】SEC再次出击!起诉并冻结Jay Peak &一处滑雪度假村

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收藏文章 赞一个 已赞 2016-04-15 美国投资移民



     4月14日,SEC公告,其于12日起诉佛蒙特州区域中心授权运作EB-5项目的Jay Peak项目方及其所有人。


      佛蒙特州区域中心,为佛蒙特州政府所拥有的区域中心,其授权Jay Peak公司,运作EB-5项目。作为EB-5最为成功的样板之一,作为曾经EB-5在政界最为高层的旗手Patrick Leahy所大力支持的,其所在州的区域中心,作为很多很多方面的EB-5成功榜样,Jay Peak这个对于仅仅熟悉当前EB-5市场的很多人来说略有陌生的名字,就这样轰然倒下,对于整个EB-5行业,再没有比这更重大的新闻了。


     如果将3年前芝加哥会议中心案例与其对比的话,当年SEC是处罚了一个偶尔进来玩火的坏小子,而今天就如同反腐战线拎出了一只特大的老虎一般,EB-5行业地动山摇。


      Jay Peak公司的种种负面新闻,由来已久,Patrick Leahy同学早已经坐在了火山口,所以去年他摒弃前嫌极力协助Grassley推动进行史上最严厉的EB-5改革,已经使得业内不禁猜测,正是因为Jay Peak这个不定时炸弹,使其不得不抱紧Grassley大腿以求自保。个人认为,这也就是,为何去年EB-5改革,Grassley如此强势,EB-5行业也如此节节让步,的最更本原因之一,朝中无人也。


       而如今,Jay Peak这座大山轰然倒下,Patrick Leahy同学被打脸,同时这也给了乡村帮敲了一记警钟,Why EB-5 Money goes to rural area?

 

下面简单看下SEC的新闻通告:


      2016年4月14日,华盛顿,SEC今天宣布起诉并冻结,一所佛蒙特州的滑雪场及其相关机构,其通过EB-5投资移民计划,欺诈并滥用了数亿美元。


      SEC在Miami的联邦法院进行起诉,法院已经任命了接管人,以防止这些公司进一步滥用投资者的资产。


       SEC控告,Ariel Quiros和William Stenger,及其控制的公司,虚假陈述并掩盖重要信息,当其在从投资者处募集的超过3.5亿美元的滑雪设施及一个生物研究设施(注:ANC BIO项目)。 


      投资者被告知,他们投资到Jay Peak相关联的多所项目中,并且他们的投资仅仅用来为这些项目融资。但是,在一个庞氏骗局的结构中,注资后期项目的投资款被挪用到先前的项目中。超过2亿的资金,被挪用到非申明的项目中,包括Quiros的5000万个人开销,而投资者对此毫不知情。


      根据诉状,Quiros非法使用投资者的资金,购买豪华公寓,支付个人税费,收购其他滑雪场,将成百上千万的资金,放到了自己的口袋中,而仅仅只使用了一小部分资金动工其生物研究设施,也就使得投资者的资金及其移民申请,至于困境。


      SEC起诉Quiros、Stenger、Jay Peak和一家Quiros拥有的Q Resorts Inc,以及他们运作EB-5的7间有限合伙企业,违反证券法。


      同时,佛蒙特州政府也配合SEC,在4月14日,对上述相关人员和公司,提起诉讼。


     Jay Peak事发,不禁使得EB-5愕然成为资金挪用的重灾区,如同之前的多起案例一样,本案也是涉及资金挪用的问题。很明显的是,EB-5投资者与项目方处在一个不对等的棋局中,没有能力监管项目方对于资金的使用调度,也几乎没有任何由EB-5能把控的审计制度,这种权力不对等的结构设计缺陷,推动了那些失去自控能力的项目方加速走向毁灭。


      SEC如此这般兴师动众打老虎,再一次充分体现了美国司法体系对于投资者的保护,但是并没有从更本上改变EB-5融资结构和制度上的缺陷,而这正是一起又一起东窗事发的关键所在。


     而且,很遗憾的是,美国政界所推动的EB-5监管改革,本人认为并没有抓住本质。商业社会的运作,平等主体双方的相互监督,比任何政府监管都来得有效率,美国政府或者中国投资者,都应该充分认识到这一点。


     本人期望随着EB-5投资者的不断成熟,能够反向推动EB-5商业结构的进化,应该会有这么一天,只是希望来得不要太晚。


      而如果今天这座大山的倒下,能给EB-5带来什么经验教训的话,个人认为,是时候认真对待项目的后期监管了。制度能够防止坏人不做坏事,而不是依赖于我们投资前所判断的一个好人,并且期望他永远不做坏事。


来源:EB5sir



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