【移民科普】EB-5投资有哪些监管部门?

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收藏文章 赞一个 已赞 2016-08-15 美国移民超市


EB-5计划涉及房地产、企业、证券和移民法等等,其错综复杂的关联性使得EB-5投资也变得异常复杂。复杂的原因之一,与监管EB-5投资的几个美国政府部门有关。今天我们就来聊一聊对EB-5投资进行监管的部门/机构有哪些。

 

首先,美国移民主要由美国国土安全部通过其附属部门美国移民局(USCIS)进行管理。在寻求EB-5投资移民时,投资人需要向USCIS提交I-526,即外国企业家移民申请。USCIS设有欺诈侦查和国家安全部门,会对EB-5投资进行实地考察,同时还有审计人员对EB-5投资或区域中心进行审计。因此,USCIS通常是首先发现EB-5投资存在问题的机构。

 



USCIS美国证监会(SEC)之间有一份理解备忘录(memorandum of understanding),以备USCIS怀疑EB-5投资、区域中心负责人或EB-5投资人存在欺诈、虚报或其他问题。另外,USCIS与金融犯罪执法网之间也有一份理解备忘录,以调查和标记金融系统的非法使用,备忘录中包括一些洗钱的案例。例如,对EB-5投资人资金的滥用。另外,USCIS公布了他们与联邦调查局、移民与海关执法局及美国证监会之间关于EB-5投资的讨论。尽管系统还不够完善,但这可以为EB-5投资人提供多一重保障,有助于确保EB-5项目的诚信。

 

值得一提的是,在更广泛的背景下,国土安全部的职责是确保美国免受外部威胁,包括反恐、边境安全、移民与海关安全检查、网络安全和灾难预防及管理,该部门拥有24万多员工。因此,这个美国最大的政府机构之一有雄厚的资源可以确保EB-5计划的诚信与EB-5投资人的安全。

 



除了管理移民的美国政府机构之外,根据1933年证券法,EB-5投资是证券发行领域的行为。因此,EB-5投资也直接接受美国证监会(SEC)的审查。SEC的使命是保护投资人(其中包括EB-5投资人,不论这些投资人来自哪些国家),维护公平、有序和有效的市场(如EB-5投资市场),并促进资本形成。SEC监管证券市场、经纪人和交易商、投资顾问和投资公司。这主要是为了防止市场上的欺诈行为。如上所述,SEC和USCIS与各机构之间都有一份理解备忘录,以确保EB-5市场的诚信和EB-5计划的透明性。另外,当EB-5投资问题上升为犯罪行为,那么这些行为将接受联邦调查局的调查,可由以上提到的任一机构提交司法部起诉。

 

另外,当EB-5投资涉及美国注册经纪人时,那么经纪人的行为和EB-5投资的某些方面将受到金融监管局(FINRA)的管理。FINRA是由美国国会授权的独立的、非盈利性组织,目的在于确保证券行业(包括EB-5投资)公平诚实地运行,以保护投资人。为此,FINRA将调查并确保EB-5投资符合法律规范。

 



很明显,EB-5计划会受到多个美国政府机构的监管,目的在于保障一个诚信、透明和公平的EB-5市场。


作者:Dillon Colucci 

本文系移民超市翻译,如有疑议请以原文为准http://www.eb5insights.com/2016/08/08/regulatory-bodies-with-oversight-of-an-eb-5-investment/

 

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