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昨日传来消息，3月15日，SEC（美国证监会）以欺诈名义，起诉Andy Shin Fong Chen及其公司Aero Space Port International Group, Inc.，涉案1450万美金。
12年左右的项目，案发坐标西雅图。
原委：
1. Andy Shin Fong Chen及其公司Aero Space Port International Group, Inc.（ASPI），为其Washington Economic Development Capital III, LLC (“EDC III”) 基金募集了1450万美金；
2. 被告欺骗投资者，投资款将被用于建设华盛顿州Grant郡的ASPI Commerce Park项目；
3. 被告将为投资者办理EB-5；
4. 但是，被告将EDC III的投资，全部挪用，包括个人股票交易、追加保证金、支付ASPI运营费用、租用豪车、投入其控制的其他业务，以及支持其他EB-5企业；
5. 在2014-2016财年，被告提供虚假报表给USCIS（移民局），并致使EDC III的EB-5投资者递交虚假申请材料给USCIS；
被告：
1. Andy Shin Fong Chen，居住于华盛顿州Bellevue，西雅图大区；
2. Aero Space Port International Group, Inc. ，位于Renton，区域中心名为：ASPI，管理着至少7个EB-5商业企业；
3. 被告还包括Andy Chen控制的多家公司，以及父亲叔叔姐姐等多人；
从诉状来看，ASPI旗下的其他EB-5商业企业并未受涉及，仅EDC III资金被控挪用。
SEC控诉被告：
1. 自2011年5月，Andy Chen通过ASPI，为EDC III募集EB-5资金；
2. 除了50万美金，每个投资者支付另外3-6万美金的费用；
3. 发行文件指出，所有投资款将被注入NAFTZI公司，以开发ASPI Commerce Park项目；
4. 就业来源于，建设名为ASPI Commerce Park 4的一栋新建筑；
5. NAFTZI为贷款每年支付3.25%的利息，ASPI获得85%，其余的15%在扣除EDC III运营费用后支付投资者；
6. 故而，EDC III的EB-5投资者，期望投资款返还和投资收益，以及美国绿卡；
7. 从2011年6月到2015年2月，被告从29位投资者处，募集了1450万美金投资款，以及180万发行费；
8. 这些资金转入Andy Chen控制的EDC III帐号名下；
9. 被告并未按照发行文件使用投资款，而是至少将其中的1530万美金，用于自己、家人、其他EB-5项目的投资，或者非EB-5相关业务的投资；
10. Andy Chen控制着ASPI、EDC III、NAFTZI等多家公司的账户，将EDC III的资金挪作他用；
资金挪用状况：
1. Andy Chen将165万EDC III的EB-5资金挪到ASPI下的股票交易账户，并将其中至少270万资金用于支付到个人或其他企业；
2. Andy Chen将大约140万EDC III的EB-5资金用于ASPI的企业开支，包括其家人在内的六名员工；
3. Andy Chen将大约170万EDC III的EB-5资金，用于支付其个人、家庭和其他机构的支出；
4. Andy Chen只将不到一半的EDC III的EB-5资金，大约700万，转账到NAFTZI公司，但是并未用于ASPI Commerce Park 4的建设；
5. Andy Chen还将大约360万EDC III的EB-5资金，挪到EDC I和EDC II的项目，用于其创造就业；
被告不但向EDC III的投资者，还向USCIS提供虚假材料：
1. 被告从未向USCIS披露EDC III投资款使用的情况；
2. 被告在年度I-924A报表中提供假材料；
3. 被告在未向投资者披露真实资金使用的情况下，提供虚假材料给投资者递交移民申请；
4. 被告未向USCIS和投资者披露，资金挪用情况将致使投资者不能满足EB-5移民条件；
综上所述，SEC认为被告违反证券发，要求法庭判决，被告及相关公司和家人，归还EB-5投资者资金，并禁止再参与EB-5项目。
据悉，ASPI的EB-5项目，共三期各30人左右，EDC I的I-829大多已获批准，EDC II的I-829尚在申述过程中，EDC III的I-829尚待审批。
此次，SEC诉讼，仅涉及第三期，EDC III，Andy Chen家族三代在当地口碑尚佳，科技园区也已建成，招商引入的宝马工厂也正在运转，且看法院如何判决。
EB-5项目再次事发，普通投资者需要警醒的是:
EB-5资金的使用，是否有监控约束机制，否则如此尚有口碑的实力家族，都会如此轻率挪用EB-5资金，并致使投资者已经登陆美国多年但是移民申请陷于不利，确实令人惋惜；当年区域中心代表拉着华盛顿州长站台，州长等各路名人各种包装，永远都不应该是，选择项目的考量依据。
在Seattle Times的网站上，至今还有曾经多次抨击EB-5计划，并报道“美国之路”事件的记者，Sanjay Bhatt，一篇名为“一个符合签证项目初衷的EB-5项目 － An EB-5 project that fits visa program’s original intent”的报道：
“现在，在摩西湖的ASPI技术园区，有超过150名工资丰厚的雇员在为BMW电动汽车制造碳纤维原料——这是一个很好的例子，证明了EB-5能帮助创造就业，就像EB-5项目想要做到的那样……”
“你在为乡郊社区引入资金，传统的银行融资很少对乡郊社区有兴趣，因为很险很高……EB-5项目在我看来是个双赢的项目。投资人获利，美国经济也利 － Kim Foster，区域中心律师。”
面对这样一个，运营尚且成功的项目，EB5Sir甚至相信，Andy Chen初始并无故意欺诈EB-5投资者的意图，但是缺乏足够的监督约束机制，致使其成为证券欺诈的被告，并使得已登陆多年的投资者为移民身份，继续纠结担心。
注：SEC提出诉讼仅代表其立场，被告是否违反证券法尚待法院判决，投资者能否顺利获得永久绿卡待移民局定夺。
SEC起诉书，可微信留言索取，或者到移投路网站文档区下载。
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