SEC起诉Jay Peak.警惕美国EB5资金欺诈和滥用!

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收藏文章 赞一个 已赞 2016-04-15 美国移民信息平台



2016年4月14日,华盛顿,SEC今天宣布起诉并冻结,一所佛蒙特州的滑雪场及其相关机构,其通过EB-5投资移民计划,欺诈并滥用了数亿美元。


SEC在Miami的联邦法院进行起诉,法院已经任命了接管人,以防止这些公司进一步滥用投资者的资产。


SEC控告,Ariel QuirosWilliam Stenger,及其控制的公司,虚假陈述并掩盖重要信息,当其在从投资者处募集的超过3.5亿美元的滑雪设施及一个生物研究设施。 


投资者被告知,他们投资到Jay Peak相关联的多所项目中,并且他们的投资仅仅用来为这些项目融资。但是,在一个庞氏骗局的结构中,注资后期项目的投资款被挪用到先前的项目中。超过2亿的资金,被挪用到非申明的项目中,包括Quiros5000万个人开销,而投资者对此毫不知情。


根据诉状,Quiros非法使用投资者的资金,购买豪华公寓,支付个人税费,收购其他滑雪场,将成百上千万的资金,放到了自己的口袋中,而仅仅只使用了一小部分资金动工其生物研究设施,也就使得投资者的资金及其移民申请,至于困境。


SEC起诉QuirosStengerJay Peak和一家Quiros拥有的Q Resorts Inc,以及他们运作EB-5的7间有限合伙企业,违反证券法。


同时,佛蒙特州政府也配合SEC,在4月14日,对上述相关人员和公司,提起诉讼。


Jay Peak事发,不禁使得EB-5愕然成为资金挪用的重灾区,如同之前的多起案例一样,本案也是涉及资金挪用的问题。很明显的是,EB-5投资者与项目方处在一个不对等的棋局中,没有能力监管项目方对于资金的使用调度,也几乎没有任何由EB-5能把控的审计制度,这权力不对等的结构设计缺陷,推动了那些失去自控能力的项目方加速走向毁灭。


SEC如此这般兴师动众打老虎,再一次充分体现了美国司法体系对于投资者的保护,但是并没有从更本上改变EB-5融资结构和制度上的缺陷,而这正是一起又一起东窗事发的关键所在。


而且,很遗憾的是,美国政界所推动的EB-5监管改革,EB5Sir本人认为并没有抓住本质。商业社会的运作,平等主体双方的相互监督,比任何政府监管都来得有效率,美国政府或者中国投资者,都应该充分认识到这一点。


本人期望随着EB-5投资者的不断成熟,能够反向推动EB-5商业结构的进化,应该会有这么一天,只是希望来得不要太晚。


而如果今天这座大山的倒下,能给EB-5带来什么经验教训的话,个人认为,是时候认真对待项目的后期监管了。制度能够防止坏人不做坏事,而不是依赖于我们投资前所判断的一个好人,并且期望他永远不做坏事。


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