翻盘！史上首起SEC起诉被驳回｜EB-5欺诈,美国EB5一点通微信公众号文章

每天，都有新的纪录在刷新。

去年底，PDC Capital及其控制人Emilio Francisco律师，被SEC起诉欺诈：2016，SEC第三起EB-5欺诈诉讼｜重要新闻。

近日，EB5Sir刚刚了解到，4月4日，SEC对于PDC的起诉被法官驳回。厉害了Word哥，被告Emilio Francisco律师，创造了EB-5行业的新历史。

背景：

2016年12月27日，SEC发布公告，起诉一名加州律师，欺诈EB-5投资人，并用EB-5资金，购买游艇并挪作他用。

根据SEC的起诉书，Emilio Francisco和其控制的PDC Capital，通过19个项目，向131位EB-5投资者，在2013年1月至2016年9月间，诈骗了950多万美元。他们从131位投资者处，募集了大约7205万美元，其中大约6550万投资款，以及655万左右的发行费。

按照投资协议，所有投资款都应该被用于特定的项目建设，只有发行费才能被用于花费和支出。

但是，其中，大约1920万的投资者资金，被直接汇入PDC Capital的账户，超出投资者所支付的发行费，1265万美金。而这1265万中，又有至少950万被用于Emilio Francisco的个人奢侈开销，包括购买和维护一架游艇，以及其它业务。

案件进展：

1. 2017年1月5日，法官Cormac Carney命令冻结被告及其子公司和附属机构的资产，并颁布了临时限制令（简称“TRO”）。TRO限制和禁止被告违反证券法，并命令他们提供其资产帐目记录。 TRO还指定Thomas A. Seaman为接管人。

2. 2017年1月20日，接管人向法院提交了其接管人的首份临时报告及建议。

3. 2017年1月23日，法官正式签署了对所有被告的临时禁令（简称“PI”）。PI继续冻结资产，禁止被告出售证券，禁止被告破坏资产。PI还指定Thomas Seaman为永久接管人，并命令他继续管控资产，向法院和美国证券交易委员会提供被告资产和财务状况的帐目记录。

4. 2017年3月6日，被告Francisco提出动议，要求法官驳回SEC起诉。

动议涉及两点：

1. 被告所为不触犯证券法；

2 SEC未能明确清晰指控欺诈的事实；

结局：

2017年4月4日，法官认为SEC违反联邦民事诉讼法（Federal Rule of Civil Procedure 9(b) ）故而支持被告的动议＃2，但认为被告存在欺诈事实，故不支持动议＃1。

法官最后判决，驳回SEC起诉，给SEC 30天时间，重新修改诉状，再行起诉。

不愧是律师，被告Francisco在EB-5历史上首次使得SEC起诉被驳回，为PDC争取到了周旋的时间，且让我们看下一步案情如何进展。

＊上述信息，来自接管人设立的网站，www.pdcreceiver.com以及法庭判决书。

从15年开始，SEC大批量介入EB-5欺诈案件诉讼，套用安娜的话：幸运的项目都是相似的，不幸的项目各有各的不幸。在SEC介入前后，为了受害投资者的利益，整个行业都需要一点点开始学习，根据SEC和USCIS（移民局）的应对策略，如何实现对于投资者的最有利结果，或是早些收回投资款或是最终拿到绿卡，两个目标很难统一，只有边走边看了。

各位朋友，周末愉快！

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