2017,SEC打响第五枪|EB-5要闻

2017年09月22日 美国EB5一点通



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2017年9月19日,SEC(美国证监会)发起EB-5相关的第5起诉讼,Ronald Van Den Heuvel及其名为“Green Box”的EB-5项目,被SEC起诉。


Green Box项目是一个所谓环保再生处理工厂,Van Den Heuvel募集了大约760万美金,从至少10个投资者(包括9名EB-5投资者),而他至少花费了390万到个人及其他非相关的业务支出,包括购买凯迪拉克、支付税金、前妻和岳母等。同时,他还欺骗投资者,关于政府免税债券融资、专利以及代理权。


根据SEC的诉状,被告Ronald Van Den Heuvel:


1. 欺骗投资者,其有处理生活废料的新技术;

2. 保证投资者,其投资将用于被称为Green Box的环保再回收处理,而实际上将大笔资金用于个人消费和非相关业务;

3. 2012-2014年间,从加拿大的投资管理公司,Cliffton Equities,募得300多万美金;

4. 2014-2015年间,与其公司Green Box NA Detroit,一共从中国的9名EB-5投资者处,募集了大约447.5万美金;

5. 关于Green Box技术误导投资者,包括:与供应商Cargill的关系(实际已经中断)、免税债券(实际未获得审批)、7项专利(实际仅1项);


Cliffton Equities涉及的投资项目为:Green Box Green Bay,EARTH(Environmental Advanced Reclamation Technology HQ, LLC), Green Box NA;EB-5涉及的投资项目为:Green Box Detroit。其中EARTH为母公司,在2012-2014年间,获得Cliffton Equities的贷款和投资。


跳过Cliffton Equities的投资项目,来看下EB-5的情况


1. 2010年,一个叫S.A.的人申请了Green Detroit Regional Center, LLC区域中心,并于2010年获批;

2. 2011年,S.A.与Van Den Heuvel相识;

3. S.A.成立SMS Investment Group VI, LLC公司(即:“SMS 6”,也就是我们通常说的NCE - 新商业企业),来 为Green Box Detroit项目募集EB-5资金;

4. 项目文件起草于2013年3月27日,然后2014-2015年间,在中国进行推广;

5. SEC认为S.A.不了解Ronald Van Den Heuvel的欺诈情况,所有虚假陈述都来自被告,没有欺诈行为;

6. EB-5项目的资金,被滥用到被告的个人花费以及非相关业务上;


Green Box项目被SEC起诉,项目不大,一共9人。但是,有两个值得注意的地方


1. 区域中心和项目方是分别独立的


这基本上打破了以前EB-5被SEC项目起诉的惯例。除了州政府区域中心疏于管理的Jay Peak之外,这是第一起,区域中心和项目方是分别独立,而被SEC起诉的。之前,除了Jay Peak项目之外,所有其它项目方和区域中心都是一体的。


显然,区域中心疏于管理,致使项目方欺诈及滥用资金。那么,问题来了,项目方被SEC起诉,Green Detroit Regional Center区域中心,会佛蒙特州区域中心那样,会被移民局关停吗?旗下别的EB-5项目会怎样呢?


2. 母公司抵押担保


EB5Sir个人曾经碰巧接触过项目推广方,记得非常清楚,该项目有听起来很不错的母公司担保。刚去查阅了下相关文件,正是EARTH公司担保给NCE的,但事实上,今天算是明白,所谓的母公司 - EARTH,是被告成立于2008年,获得了Cliffton Equities贷款和投资。


一个听起来很可靠的母公司担保,却来自于一个并无实体的母公司,如果还款出现问题,用什么资产来抵押呢?


关于担保,可以参考这篇文章:EB-5项目中的各类绿卡和还款保证|律师专业解读,睁大眼睛,千万别被形式上的“安全”所误导。


2017年,SEC的几起诉讼:


2017SEC打响第一枪|EB-5要闻

2017SEC打响第二枪|EB-5要闻

2017SEC打响第三枪|EB-5要闻

2017SEC第四枪:律师运作养老院,226家庭美国梦断


SEC通告:https://www.sec.gov/litigation/litreleases/2017/lr23938.htm

起诉书,可以微信留言索取或者在移投路网站文档区下载。


PS. EB5Sir微信文章开通查询功能|节日快乐


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