【区域中心之星】依法注册成证券经纪人是从事EB-5的关键

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收藏文章 赞一个 已赞 2016-04-21 美国移民超市


2016年3月25日,SEC对博卡拉顿的Ireeco LLC和香港的Ireeco Ltd进行3,179,633美元(约1800万人民币)的追缴处罚。因为该公司在美国招募EB-5投资人并领取佣金,但却没有依法注册成证券经纪人(Broker)。

 



先回顾一下SEC在2015年6月23日发布的背景消息:

 

“2015年6月23日,博卡拉顿一家公司因涉及7900万美元的EB-5投资欺诈遭SEC(美国证监会)处罚。

 

据报道,美国证监会(SEC)处罚这两家公司是因为其作为未授权的经纪人,将超过7900万美元的资金用于非法投资。Ireeco LLC和Ireeco Limited招募了158名EB-5投资人。这些投资人向区域中心投入了近8000万美金的EB-5投资款。

 

证监会称,Ireeco公司由博卡拉顿人史蒂芬·帕内尔(Stephen Parnell)和奥斯普瑞人安德鲁·巴特利特(Andrew Bartlett)于2006年5月在博卡拉顿成立,但在2014年将总部地址搬到南卡罗莱纳州的格林威尔。2012年为满足税务需求,帕内尔(Parnell)和巴特利特(Bartlett)成立了Ireeco Limited。

 

证监会称,这两家公司利用他们的网站征集投资人,并保证为投资人选择恰当的区域中心。只要投资人在美国移民局通过了投资人的绿卡申请,区域中心就会支付佣金给这两家公司。

 

证监会称Ireeco公司的代表帕内尔(Parnell)和巴特利特(Bartlett)暂时联系不上。Ireeco LLC和Ireeco Limited没有承认或否认证监会的调查结果,已同意停止招募EB-5投资,并回顾其行为,其结果将是返还资金。


(以上内容原文来自South FloridaBusiness Journal)



 

在这种大背景下,CanAm远见卓识,早在2012年就建立了自己的broker/dealer,成为全美首家创办FINRA注册的经纪交易商,名为CanAm投资者服务(CanAm Investor Services, LLC)从那时起,CanAm的作业方式皆符合美国金融业监管局的规章,为EB-5业界典范。


CanAm自己的法律顾问WalterS. Gindin也曾写过一篇关于CanAm在美国做法的文章,CanAm在投资者购买其产品之前,都会仔细评估每个潜在投资者是否适合EB-5方案。这些评估基本上包括两个部分:财务适用性和移民适用性,从根本上保护了投资人的利益。同时,CanAm遵循证券交易委员会(SEC)和美国金融业监管局(FINRA)的法规成为业界当之无愧的领头羊。





美国美加企业(CanAm Enterprises)在促进美国和加拿大与移民有关的投资方面具有逾28年的经验,已帮助众多移民家庭成功投资而取得海外居留资格。


1987年成立金融管理顾问公司,28年以上投资移民业务经验。

与政府单位合作,慎选优质大型企业,已担保借贷方式取代投资。

至今已有约3000名投资者获临时绿卡。

至今已帮助约1700个投资家庭获得永久绿卡,为业界成功经验最多之基金公司。

现有46个已结案项目,其中29个项目已期满顺利取回投资资金,并还款100%本金给1333名投资家庭。

在中国,超过半数以上的I-829批准都来自CanAm!

全美首家创办FINRA注册经纪交易商(CanAm InvestorServices, LLC)的EB-5公司。


详询网站:www.canamenterprises.com



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