【连续出击】SEC一周清理两起EB-5非注册经纪人案件

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收藏文章 赞一个 已赞 2016-04-22 美国移民超市



美国证券交易委员会(SEC),再次奔赴现场清理了EB-5计划所造成的混乱局面,这是3月21日那一周内所处理的两起不同案件。


佛罗里达州案件中,中介被令交出数百万美元的非法EB-5资金;华盛顿州的案件中,双方同意和解,EB-5律师同意交还佣金、利息和罚款。


不像我们报道的其它事件那样,以上提到的两起SEC案件都没有欺诈指控;两起案件中,被告都是非注册经纪人。


佛罗里达州的案件涉及到两个人,Stephen Parnell和Andrew Bartlett。他们分别在佛罗里达州成立了Ireeco LLC,在香港成立了Ireeco Ltd。他们利用这些实体公司将158名投资人介绍到佛罗里达州的数个EB-5项目,并劝告投资者投入7,900万美元的资金。


引用SEC行政法官的判决书,佣金“通过EB-5项目支付给了他们。”这或许是法官过度简化的结论,因为逻辑上的支付方似乎应该是区域中心。佛罗里达州公司被要求交出170万美元,香港公司被要求交出148万美元。


同时,根据判决,Parnell和Bartlett将他们两家公司的资产中饱私囊,留下破产的实体公司被诉讼,并造成“任何追缴都可能难以收回”的局面,判决中这样说道。 


3月24日的判决是行政法官的初步判决,诉讼可能会持续几年;到目前为止,Ireeco所花费的所有费用只有律师费。


华盛顿州的案件涉及的是一名律师,Linda Yoo,以及相比之下数额较少的资金。在该案件中,她收取了EB-5投资人和区域中心两边的费用;这听起来像是利益冲突,但在SEC的文件中没有提及区域中心名称。Linda Yoo同意了在未来不会违反交易法第15(a)(1)条的政府禁令,并同意支付数十万美元的追缴和其他罚款。


SEC根据自己的规则处理了案件,但是在其文件中都没有显示区域中心的名称或EB-5项目名称。我个人认为应该记录这些区域中心和EB-5项目的名称,那么包括投资人、中介、和监管部门在内的每一个人都知道他们过去的行为。希望政府机构找到一个实体,在保全了数百万美元非法所得资金后向美国国税局(IRS)告知整体情况——或许SEC已经做了这样的事情,但是从SEC的文件上并不能看出来。


而鉴于IRS和社会安全局的终生记录对移民法的执行没有帮助,SEC在这一点上的态度并不令人感到意外。


作者:David North

本文系移民超市翻译,如与原文有出入请以原文为准。原文链接http://cis.org/north/sec-cleans-two-eb-5-messes-one-week?from=singlemessage&isappinstalled=0


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