EB-5计划刚刚延期之后，5月6日，川普女婿Jared Kushner的姐姐，Nicole Kushner Meyer，在北京推广其家族在新泽西的房地产EB-5项目。

一时间，对于川普特别不感冒的众多媒体纷纷扑了过来。先是以纽约时报和华盛顿邮报为主（参考阅读：川普女婿神助攻，EB-5上世界头条和川普女婿事件发酵，或促使EB-5改革加速推进），随后路透社接过接力棒，开始了进一步的深度挖掘。

在路透社5月12日的一篇名为“Behind Kushner Companies, a Chinese agency skirts visa-for-immigration rules”，指出相关中国移民中介就该项目的市场材料涉嫌过度宣传，与EB-5计划和证券销售规则不符，并因此联系了移民局和SEC（美国证监会），但是并未得到这两个机构的答复。

5月17日，在eb5investors北京的大会上，路透社的记者又不请自来，被客气地挡在了外面，会场之外该记者采访了一位乡村钢厂项目方，在报道中（

Selling investor visa scheme in China a hard grind for U.S. mill）与库什纳（Kushner）家族的都市房地产项目对比，凸显EB-5计划挣扎在政治和媒体的漩涡之中。

媒体挖掘官家不予答复，Grassley同学正愁没有好料。今天业内朋友Vanessa发来消息，5月24日，Grassley同学响应路透社5月12日的报道，致信移民局和SEC，要求调查涉及Kushner家族One Journal Square项目销售的，中国中介以及美国区域中心。

Grassley同学，引用路透社报道，营销资料中出现的如下信息：

“真正意义上的，保证绿卡和投资本金安全（guarantees a permanent green card and the safety of the investment principal）”

“完全保障投资者的绿卡和投资（fully safeguards investors’ green cards and funds）”

就此，Grassley同学指出：

EB-5的最基础原则是，要求投资处于“风险”之中，“担保”则违反了EB-5的要求。如果中介事实上担保了投资本金的安全，则EB-5申请就会被移民局拒绝。此外，通过保证绿卡和承诺投资“安全”，涉嫌违法证券法。

至于Grassley同学为何拿此开刀，信中倒是有一段颇具意味，他指责该项目的区域中心，在2015-2016年间，花费了近100万美元的游说资金，在华盛顿千方百计地阻挠EB-5改革。

所以，Grassley同学借此机会，拿该中介和区域中心开刀，向移民局和SEC要求，在7月7日之前，就如下问题向他汇报：

1. 关于绿卡和无风险的承诺信息，似乎有违我们的移民法。

a. 这些信息是否违背美国证券法？

b. 如果是，那么是否计划调查，或采取什么行动？

c. 如果不是，请解释，为何这些可能的违法行为，不会引发进一步的调查或行动。

2. 该中介宣称这是其第N个项目。你们现在，或者在奥巴马政府时，是否调查过该中介？

a. 如果是，调查结果如何？

b. 如果不是，请解释为何没有。

3. 该中介，是否按照1934证券法被认为是Broker Dealer（券商）？如果不是，那他们豁免该要求？请解释豁免的条件，并回答：

a. 该中介在美国是否有办公室？

b. 该中介在美国是否有业务？如果是，请解释。

c. 该中介在任何美国业务，和／或EB-5区域中心、业务或项目中，有股权？如果是，请提供他们股权的详细信息，包括业务名称、区域中心和合伙人。

4. 该区域中心，是否按照1934证券法被认为是Broker Dealer（券商）？如果不是，那他们豁免该要求？请解释豁免的条件，并回答：

a. 你们现在，或者在奥巴马政府时，调查过该区域中心？

b. 如果是，请提供调查的信息及结论。

5. 请提供任何调查的文档，你们收到的文件，就上述问题3和问题4.

就上述，要求移民局和SEC的调查内容来看，Grassley同学搬出移民法和证券法，试图挑战，或者说规范，美国区域中心和海外移民中介的市场营销行为。

我们都知道，EB-5区域中心在海外的营销行为，是被称为Reg S豁免登记的证券销售活动，并不需要Broker Dealer资质，但是海外营销机构必须在美国没有分支机构以及业务活动，否则会被认为美国本土业务同海外营销业务相关联，进而也被要求取得Broker Dealer牌照。

业内有不少移民机构，在美国有公开的分支机构和业务，都有可能被SEC作为调查重点，Grassley同学三番五次被城市派击败，怀恨在心，此次扛出SEC和移民局的大旗，想必对整个行业都会产生巨大影响。

如果区域中心和移民中介的销售行为，确实有担保承诺还款等行为，那么就违法了移民法，移民局就应该拒绝投资者的EB-5申请。如果没有，但是市场营销的宣传行为，又有保障承诺担保等信息，就涉嫌虚假陈述违背证券法，这个时候如果在美国还有分支机构或业务，那就有可能会被SEC按照没有Broker Dealer牌照而销售证券产品（EB-5投资）而查处。

神仙打架，小鬼遭殃，非常时期，谨慎为妙。

各位朋友，周末愉快！

相关媒体报道和国会链接：

http://www.reuters.com/article/us-china-kushner-qiaowai-insight-idUSKBN1882EI

http://www.reuters.com/article/us-usa-visa-china-steel-idUSKBN18J015

https://www.grassley.senate.gov/news/news-releases/grassley-seeks-investigation-chinese-companies’-promises-green-cards

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