Jay Peak后续 | QUIROS辩护律师宣称其并未违反证券法

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收藏文章 赞一个 已赞 2016-05-11 美国移民超市



美国佛罗里达南区联邦地区法院


辩护律师David Gordon于周一要求联邦法官撤销针对Ariel Quiros的SEC案件,并返还Jay Peak度假村的控制权给该迈阿密商人。Gordon称SEC并没有证据证明Quiros在佛蒙特州北部的项目上对EB-5投资人进行了虚假陈述。


Gordon称,Quiros没有参与准备投资人协议,也不曾与投资人有过交流。从纽波特的生物医学研究设施项目中拿出的资金实属他自己的部分。如果他没有参与准备销售文件,那他就没有违反联邦证券法。


Gordon要求美国佛罗里达南区联邦地区法院法官Darrin Gayles撤销该案件,Gordon称SEC“没有证据证明Quiros参与了任何Jay Peak销售文件”,因此,SEC没有管辖权。Gordon建议投资人可以向下级法院发起违反合同或违反诚信义务的诉讼。


 “他们必须确认我的客户(Quiros)有虚假陈述或误导性陈述才能进行联邦证券索赔,这是联邦证券法的基本原则和宗旨。”Gordon称。


SEC对Quiros和Stenger进行了52项指控,称其从3.5亿美元投资人资金中挪用了2亿美元。SEC称Quiros将其中的5000万美元用于个人消费。位于迈阿密的联邦法院于4月12日冻结了Quiros的所有资产,并将其在东北王国的商业资产交给任命的接管人负责。


该SEC案件涉及到的不仅仅只是金钱。Jay Peak和佛蒙特州AnC Bio项目的700名投资人中,有400名投资人还未获得美国永久居留权,这些投资人分别来自74个不同的国家。


在周一的听证会上,Gordon与SEC各执一词。


Quiros的律师针对几个主题进行了辩护,并提供了16项证据,没有向任何证人提问。Gordon不断打断法官,他的法律团队也对SEC提供的多项证据表示反对。Quiros和Stenger都未出席此次听证会。


另一方面,SEC的律师用手推车带来了几大箱文件,对证人进行了4个小时的提问,向法庭呈上了183项证据。

 


SEC法律团队成员向法庭带来大量文件


关于佛蒙特州ANC BIO项目的争论


Quiros的律师Gordon称佛蒙特州AnC Bio项目募集的数千万美元被用于原本向投资人披露的意图。


Gordon称,这笔资金没有被保留在用于生物医疗设施建设的托管账户中。而是被存放在由Quiros管理的一个名叫Jay建筑管理公司的账户中,用于购买设备等。


Gordon称投资人收到的文件表明了5200万美元将用于此用途,且一旦资金转入Jay建筑管理公司,Quiros就可以对资金进行管理。


计划建于纽波特的AnC Bio工厂


Gordon称,2000万美元以上资金被用于支付供应商。


而联邦律师称Quiros将生物医疗项目的3000万美元资金用于个人消费。


但Gordon称“这笔钱是Jay建筑管理公司的利润,Quiros有权使用。”在佛蒙特州AnC Bio的销售备忘录也有所表明,所以投资人都知道与Jay建筑管理公司之间的合同。


而SEC反驳称与Jay建筑管理公司的合同在2012年并未作为原始销售备忘录的一部分提供给投资人。随后,佛蒙特州在2015年要求其提供了一份更新的佛蒙特州AnC Bio销售备忘录,在这个版本中才加入了该合同。但佛蒙特州AnC Bio的大多数投资人达成的是2012年的协议。


原文作者:ANNE GALLOWAY

本文系移民超市翻译,文章有删节,如有疑议请以原文为准。原文链接:http://vtdigger.org/2016/05/10/defense-lawyers-say-quiros-did-not-violate-securities-laws/

 

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