摩根士丹利也被指控了!罪名和富国银行一样

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收藏文章 赞一个 已赞 2016-10-04 美股投资网



马萨诸塞州官员指控摩根史坦利旗下子公司迫使其财务顾问们投入高压销售竞赛,以便向客户交叉销售(cross-sell)产品。

  这项周一对该行旗下零售经纪业务摩根士丹利美邦的指控,进一步引发外界对一项行业操作策略的检视。此前富国银行已经因此陷入丑闻,该行上月同意向联邦和地方当局支付1.85亿美元,因其交叉销售文化推动员工未经授权擅自开设账户。

  在一项行政诉状中,马萨诸塞州州务卿William Galvin指责摩根士丹利子公司在该州和罗得岛内存在“不诚实和不道德的行为”。“销售竞赛催生了实质利益冲突,会在该行寻求其券商客户开设银行和贷款账户时违反该行对客户的信托责任,”Galvin在诉状中称。

  销售文化

  高压销售文化正吸引监管机构的关注。当局指控富国银行内部的交叉销售目标鼓励员工在客户不知情的情况下可能开设了超过200万个帐户。富国银行首席执行官John Stumpf被两次国会听证会传唤,以便解释其业务操作。

  摩根士丹利发言人Jim Wiggins表示,该公司反对这些指控,并打算积极为自己辩护。

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