移民局和SEC的最新行动|IIUSA大会纪要

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收藏文章 赞一个 已赞 2016-10-14 美国EB5一点通




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在IIUSA大会上,最后一天三位官员先后登台。


除了我们这几天,三番五次提到的签证办公室主任,还有两位就是分别来自USCIS(移民局)EB-5办公室的Julia Harrison副主任,以及SEC的官员,分别给我们透露了一些最新的信息,今天EB5Sir就与朋友们来进行下分享。


首先,USCIS的情况


1. 人事变动


由于“现任”主任“Nike”已经调任迈阿密区域办公室主任,故Julia将很有可能接任该职位,虽然会后的对话中其极力避免有这样的表示。最近两年,USCIS的例行电话会议中都有Julia出场,谈审案标准等。个人感觉,其为负责审案业务的技术性官员,演讲中透露着职业女性的干练和风趣。


2. 审批政策


2013年5.30审案备忘录之后,2015年8月USCIS出了一份关于投资就业的备忘录草案,然后就没有任何新的进展。对于,在排期等新形式下,EB-5行业急需明确的政策指导,而USCIS迟迟不能给出明确的政策建议,另业内的迫切呼吁已经持续了至少两年。


据介绍,一份基本的审案政策指导(个人理解为USCIS所有审案政策的母版),已经准备完毕,将很快发布。然后,EB-5的审案政策,将在此基础之上,再另行发布。所以,就个人理解而言,短期之内,我们将不太可能看到明确完备的EB-5审案指导。一些悬而未决的事宜,恐怕还是只能停留在行业内的探讨,而不是具体执行的政策。


3. 审批速度


简单说,就是虽然加班加点,还是活多做不快。USCIS现在陆续开始将文书工作外包出去,USCIS期望能提高审案官的工作效率,个人期望他们能尽职尽责不要弄丢档案文件,过两年再找回来就好。


4. 客户服务


USCIS在努力提高客户服务和响应,每天都有上千封邮件涌入,那些案子迟迟未批的朋友们一定有体会你的律师已经发过多少次敦促邮件了。提升响应速度和响应便利,是USCIS一直试图在做的事情,包括提供中文帮助文件,今后还将提供在线表单提交服务申请。


5. I-829面试


USCIS已经开始试行I-829的抽查性面试,并且预期在一年内将会大面积的铺开。面试的方式,是Julia所引以自豪的高科技方式。鉴于EB-5部门在华盛顿,而USCIS在各地区的官员又不了解EB-5,故现在面试的方式是,EB-5申请者被邀约到USCIS的地区办公室,通过远程视频系统由华盛顿EB-5地区办公室进行面试。


I-829面试的主要目的,是核实真实性避免欺诈滥用EB-5。据在另外一场会议上,有律师介绍到,I-829面试所涉及的问题包括:你在NCE(新商业企业)中的角色是什么?你有哪些管理职责?你是否被承诺还款?谁承诺的?


* 如果有哪位朋友了解面试情况,方便的话,请与我沟通。


6. 审案程序


USCIS当前的审案方式,是先将每个项目(按照:NCE)进行编号,按照第一个I-526申请递交的先后排序,先交给经济学家来进行审批,然后再发送给I-526的具体审案官团队,对于每份具体投资者个人的I-526申请进行审批。当前,具体项目(NCE)的审理期间到了,2015年9月20日。


7. 回答事先收到的提问


7.1 USCIS的下一次会议何时举办?答:暂时没计划;

7.2 EB-5申请费何时提高?答:已经通过了对外意见征询期,预期在接下来的30-60内开始实施;

7.3 表B为何关停?答:开放表B的前提是“visa available(有签证可以使用)”,但是EB-5类别“no visa available in the pipeline(管道中没有签证可以使用)”,所以“can’t expect chart B open soon(不能期望很快开放表B)”。


演讲结束,提问环节,主要两点。


1. 表B关停


Julia最后一段发言就是上述7.3的表B问题,话音一落,Bernard律师就跳出来挑战:你说EB-5 not vailalbe了,那中国和印度的EB-2/EB-3要排期要严峻多了,为何他们的表B没有关停??!而且,现在2017财年,表A和表B之间的时间窗口已经大大缩短,能够受益的也主要是在美国以F1身份读书的主申请人,为何USCIS不提供一份便利给他们?所以强烈要求USCIS能对EB-5申请人再次启动表B。


2. 投资者保护


两名律师提问,或者说是在呼吁,USCIS保护投资者利益。


Angelo Papaprelli律师:在一些出问题的项目中,投资者是无辜的,USCIS要考虑到最大程度地保障EB-5申请人的移民利益,让投资者能够信赖美国政府


Robert Divine律师:在有些项目中(他正在代表Path America的区域中心进行申诉),USCIS先关停区域中心,继而再以区域中心已经被关停而拒绝EB-5投资者的申请。他呼吁,USCIS不应该如此急迫,保留充足的时间给项目方面进行重组,正如我们看到的Path America项目重组的进展,然后再进行决定,尽量保护投资者的利益。


总之,问答环节,更多是在呼吁解决问题,寻求官民之间的对话。


其次,SEC执法的情况:


SEC在洛杉矶办公室的主任,Michele W. Layne出席,并介绍了SEC在EB-5领域执法监管的情况。由于,其基本是对着准备好的演讲稿照本宣科,也没有问答环节,英文水平有限,听起来比较吃力。今天只能按照个人理解,把重要内容大致介绍下,回头有空的时候会上传音频,留给朋友们自己听。


1. EB-5已经是SEC执法重点,每个SEC地区办公室都有EB-5专人负责,并且接受过EB-5培训;

2. EB-5已经被SEC明确是证券产品,所以销售EB-5融资(在美国境内),一定是需要Broker Dealer牌照的;

3. 在美国境外销售EB-5融资,也明确是SEC的监管范围,所以海外销售行为同样需要遵守美国证券法规的限制;

4. 美国SEC在过去EB-5欺诈等执法过程中,已经寻求中国证监会的配合协助,共同调查执法;

5. 过去两年,SEC已经进行了20多例处罚,有旁氏骗局Jay Peak、欺诈Path America,也有律师违规收受佣金等;


会议中,还有些内容,精力有限,先到此为止。回头会专门整理份带有会议录音的材料,分享给诸位。


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