表B、排期、监管与合规｜IIUSA大会第一天,美国EB5一点通微信公众号文章

今天，IIUSA大会第一天，一共七场小组讨论，主要都以技术探讨为主。简单介绍下，EB5Sir个人所关心的议题。

I. 签证、排期与表B

这是所有投资者最为关心的话题。今天，没有正式的会议议程，但是国务院签证办公室主任，中国人民的老朋友，Charles Oppenhelm先生，来到会议现场。初步交流，解决了几个困惑的问题：

1. 签证办公室之前和USCIS（移民局），之前共同协商了表B的时间。但是，对于USCIS为何突然在10月1日之前叫停表B，而使用回表A的时间，Oppenhelm先生一概不知，并且对此感到奇怪。本周四，签证办公室将与USCIS开定期会议，将询问该问题。

2. 之前发布的表B时间，2014年6月15日，如业内猜测，是预期2017财年排期能够前进到的日期。

3. 为何过去半年排期进展如此之慢？主要原因为，USCIS集中审批了一批积压多年的案子，他们的优先日为2012/2013年间，故而排到了前面。其次，他国EB-5数量正在增长，导致中国人变缓。

II. 监管和合规

一天的技术讨论，涉及3个监管方面的重要讨论：

1. SEC监管与证券合规：

这点一直是老调重弹，虽然了无新意，但是能看到SEC及相关机构越来越深入地介入到EB-5的监管。会上有专家介绍，当前SEC在每个地区办公室，都开始EB-5培训，并配备专人负责EB-5业务，我们只会预期其越来越严格。

2. 资金的再次使用：

由于排期效应，EB-5投资款需要在I-829获批之前，还要涉及再投资事宜。当前，业内正在等待USCIS公布相关政策。USCIS也是一拖再拖，据悉EB-5办公室主任，Nicholas Colucci（将）调任USCIS迈阿密地区主任，现任副主任Julia Harrison预计将顶替上来，也许业内还得继续等待。

3. 资金使用监管：

这是个人记忆中，业内首次公开会议上谈到该问题。在Path America和Jay Peak事发之后，业内逐渐有一个声音，也是EB5Sir一直想探讨的，EB-5资金使用的监管问题。通常EB-5区域中心，并不一定具备工程或者财物管理的专业能力，如何管理监督开发商或者工程承包商资金的使用问题，这将是确保项目成功避免欺诈的重要问题。很高兴，能看到，此次会议上首次出现了该类问题的探讨。

该小组讨论上，涉及了3个不同的，第三方专业机构：

1. 项目监理：Tetra Tech公司（主要涉及整个项目施工的前后端监管和放款，注重：工程监管，收费一般为0.1-0.16%不等，取决于是否有完工担保）

2. 项目审计：Moss Adams公司（主要涉及项目施工的审计，注重：后期审计）

3. 基金管理：Trident Fund Service公司（主要涉及整个项目的资金使用和营收维护，注重：长周期／财务，收费一般为0.1%）

一个合格的第三方监管公司，将有可能最大程度地帮助区域中心／EB-5投资者，避免每一分钱的滥用，这不但保证了资金的安全，而且在I-829就业分析报告中也能提供翔实的材料证据，这将是EB-5行业的一个努力方向。

第一场：资金再使用