FINRA,打响EB-5领域第一枪|重要新闻

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收藏文章 赞一个 已赞 2016-06-07 EB5美国投资移民



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上周五,刚刚播报了,2016年SEC在EB-5领域的第二起诉讼。今天,FINRA来了,EB-5领域史上第一起执法


FINRA成立于1939年,有近75年的历史,在全美有3000多名员工,是SEC旗下组织,进行证券行业的监管和执法。关于FINRA的详细介绍,请见:谁是FINRA? | EB-5证券法规基础。正如,今年年初,我们所知,SEC和FINRA今年的监察重点,都涉及EB-5领域:2016,SEC将如何清理EB-5?| 预测与展望


2016,好戏连连。


Law360.com报道,5月30日,FINRA起诉,券商Ameriprise Financial Inc的前员工,Jim Jinkook Seol,未披露其运作的一亿美金的EB-5太阳能投资业务。


2年前,Jinkook Seol被Ameriprise Financial Inc解雇,当他被发现在运作Western Regional Center Inc(区域中心 - WRCI)。


通过WRCI,Seol从投资者处募集了名为California Energy Investment Fund I(CEIFI)的一亿美金


Seol没有通知Ameriprise,关于WRCI或CEIFI,或者他计划推荐CEIFI投资给海外个人,因此当他参与并且将CEIFI的合伙权益销售给200个投资者之后,他违反了NASD法规3040条和FINRA法规2010条。


Seol于1997年加盟Ameriprise,直到2014年5月被开除。


当Seol在Ameriprise工作的时候,在2011年9月,他成立了WRCI并且开始为EB-5项目招募投资者。他出差到中国和韩国,并最终募集了NextEra能源旗下的Genesis太阳能项目。


FINRA说,Seol销售的这一亿美元的CEIFi的合伙权益,是证券产品


但是,Seol没有披露他的这些活动给Ameriprise,违反了法规的要求,即作为Dealer要向其Broker Dealer雇主书面披露其参与到任何私募证券的行为。


在被Ameriprise解雇之后,他从WRCI收到与Genesis项目和其他EB-5项目相关的薪水。在2016年4月,他从其项目处收到14.4万美金的薪水。


总体来看,Jim Jinkook Seol被告,并非欺诈或者别的原因,而是在其为Broker Dealer工作期间,一边拿着薪水,一边开设自己的区域中心运作EB-5项目招募投资者,但是并未按照法规要求,向其雇主-Broker Dealer披露其背着雇主所从事的私募证券融资行为。


这是EB5Sir本人所了解到的,FINRA在EB-5领域的第一起执法。之前,都是SEC起诉或处罚无Broker Dealer牌照的非法中间人,包括移民律师。而此次,FINRA执法,是对其管辖的有牌照的Broker Dealer,在EB-5领域也是开了先河。


虽然,又一起事发。但是,很高兴能看到,美国自我纠错的完善体系。前些年野蛮生长的EB-5,到了秋后算账,接受处罚整治的时候。


FINRA起诉文件,可以到移投路网站的文档区下载,或者微信留言索取。


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