【移民快讯】贝尔维尤律师以非注册经纪人身份向投资人推荐EB-5项目遭SEC罚款

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收藏文章 赞一个 已赞 2016-04-20 美国移民超市


一名贝尔维尤律师同意支付近28万美元以解决指控,原因是她作为非注册经纪人帮助外籍客户参与能够获得永久居留签证的美国投资。

美国SEC执法部主任Andrew J. Ceresney表示“如果个人或是实体为EB-5 项目进行融资,并通过提供服务获取佣金,他们必须要依法注册为证券经纪人。点击阅读相关文章查看“SEC重拳出击,规范EB-5律师行为”。


Linda Yoo不承认自己有任何不当行为,但已经同意庭外和解。

 

通过原本旨在刺激美国经济增长的EB-5计划,外籍投资人投资100万到美国的就业创造企业(农村地区或高失业地区则只需要50万美元),就有机会获得美国国籍。

 

即使自己没有商业计划书,富裕的外籍人士通过投资所谓 “区域中心”提供的投资项目也可以成为合伙人。

 

在3月28日的声明中,SEC宣布庭外和解,并称Yoo在五年间,收取了来自至少一家区域中心提供的高额佣金,条件是向她的客户推荐这些区域中心的投资项目。她还帮助客户购买投资,并以非注册经纪人身份作为投资人和区域中心之间的联络人。

 

SEC称她作为非注册经纪人,推荐投资项目并促成投资是违反法律的行为。Yoo已经同意交出278,169美元佣金,加上利息和民事罚款;她还同意了政府对未来违法行为的禁令。

 

Yoo并没有立刻对发表评论这一要求作出回应。

 

作者:Ángel González

本文系移民超市翻译,如与原文有出入请以原文为准。原文链接:http://www.seattletimes.com/business/international-trade/bellevue-attorney-settles-sec-case-over-role-in-eb-5-investments/?from=singlemessage&isappinstalled=0

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